關(guān)于印發(fā)《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》的通知

各銀監(jiān)局，銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司：

《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2007年第13號(hào)令）已發(fā)布并正式實(shí)施�，F(xiàn)將與之配套的《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（以下統(tǒng)稱《目錄》）編印成冊(cè)發(fā)給你們，并就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、《目錄》是配合《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等規(guī)章實(shí)施的規(guī)范性文件。自發(fā)布之日起，有關(guān)各類行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人應(yīng)按照《目錄》規(guī)定的內(nèi)容和格式要求提交申請(qǐng)材料。

二、銀監(jiān)會(huì)同時(shí)將《目錄》公布在網(wǎng)站相關(guān)欄目中。今后，銀監(jiān)會(huì)將根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)改革發(fā)展情況及監(jiān)管工作需要適時(shí)對(duì)《目錄》規(guī)定內(nèi)容予以調(diào)整和完善。調(diào)整和完善后的《目錄》，銀監(jiān)會(huì)將通過網(wǎng)站直接公布。

三、各銀監(jiān)局在實(shí)施《目錄》等行政許可文件過程中所遇到的問題，請(qǐng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管部反饋，非銀行金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管部將意見匯總后向政策法規(guī)部反饋。

四、各非銀行金融機(jī)構(gòu)在向監(jiān)管部門提交行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)同時(shí)使用銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)、高管系統(tǒng)客戶端程序填寫申報(bào)的行政許可事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)容并報(bào)監(jiān)管部門。各銀監(jiān)局對(duì)受理、審批的非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)也應(yīng)同時(shí)通過銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)、高管準(zhǔn)入系統(tǒng)進(jìn)行處理，確保系統(tǒng)內(nèi)信息的及時(shí)更新。對(duì)之前未及時(shí)或未按要求填報(bào)、處理的行政許可事項(xiàng)，各銀監(jiān)局應(yīng)于2008年2月底前在銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)、高管準(zhǔn)入系統(tǒng)中進(jìn)行補(bǔ)錄和更新。

請(qǐng)各銀監(jiān)局將本通知及《目錄》冊(cè)子轉(zhuǎn)發(fā)至轄區(qū)內(nèi)各非銀行金融機(jī)構(gòu)。

政策法規(guī)部聯(lián)系人：王飛　電話：66279647

非銀部聯(lián)系人：任斐　電話：66279142

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年十二月六日

為配合《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令2020年第6號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的有效施行，持續(xù)深化“放管服”改革，近日中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》），有關(guān)部門負(fù)責(zé)人回答了記者提問。

一、《目錄》的修訂背景是什么？

《目錄》是與許可規(guī)章配套的規(guī)范性文件，最早制定于2007年，并于2015年進(jìn)行修訂。我會(huì)于2020年3月對(duì)《辦法》進(jìn)行了再次修訂，此次修訂《目錄》旨在增強(qiáng)與許可規(guī)章的適配性，融入新的監(jiān)管導(dǎo)向和要求，加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度，推動(dòng)行政許可工作更加規(guī)范、便利、高效。

二、《目錄》的主要適用對(duì)象是哪些機(jī)構(gòu)?

《目錄》適用的非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱非銀機(jī)構(gòu)）包括金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處等機(jī)構(gòu)。

三、《目錄》的主要修訂內(nèi)容有哪些？

《目錄》修訂內(nèi)容集中體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是強(qiáng)化與《辦法》的有效銜接。如增加反洗錢、反恐怖融資審查材料，完善股權(quán)穿透審查、股東承諾材料要求，明確適用事后報(bào)告制的股權(quán)變更事項(xiàng)、董事高管任職事項(xiàng)需提交的材料等。二是落實(shí)“放管服”改革要求。進(jìn)一步精簡(jiǎn)申請(qǐng)材料，如取消營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)集團(tuán)登記證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告以及金融許可證繳回情況、工商登記注銷情況等材料。三是適應(yīng)監(jiān)管實(shí)際需求。如增加涉黑涉惡審查材料，增加消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度等材料，優(yōu)化股東會(huì)、董事會(huì)決議以及離任審計(jì)報(bào)告等材料。
   據(jù)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，為持續(xù)深化“放管服”改革，近日銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄及格式要求》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）。

銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，《目錄》是與許可規(guī)章配套的規(guī)范性文件，最早制定于2007年，并于2015年進(jìn)行修訂。銀保監(jiān)會(huì)于2020年3月對(duì)《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）進(jìn)行了再次修訂，此次修訂《目錄》旨在增強(qiáng)與許可規(guī)章的適配性，融入新的監(jiān)管導(dǎo)向和要求，加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度，推動(dòng)行政許可工作更加規(guī)范、便利、高效。

“《目錄》適用的非銀行金融機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱非銀機(jī)構(gòu)）包括金融資產(chǎn)管理公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、境外非銀行金融機(jī)構(gòu)駐華代表處等機(jī)構(gòu)�！痹撠�(fù)責(zé)人說。

談及《目錄》主要修訂的內(nèi)容，銀保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，《目錄》修訂內(nèi)容集中體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是強(qiáng)化與《辦法》的有效銜接。如增加反洗錢、反恐怖融資審查材料，完善股權(quán)穿透審查、股東承諾材料要求，明確適用事后報(bào)告制的股權(quán)變更事項(xiàng)、董事高管任職事項(xiàng)需提交的材料等。二是落實(shí)“放管服”改革要求。進(jìn)一步精簡(jiǎn)申請(qǐng)材料，如取消營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)集團(tuán)登記證復(fù)印件、個(gè)人信用報(bào)告以及金融許可證繳回情況、工商登記注銷情況等材料。三是適應(yīng)監(jiān)管實(shí)際需求。如增加涉黑涉惡審查材料，增加消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)制度等材料，優(yōu)化股東會(huì)、董事會(huì)決議以及離任審計(jì)報(bào)告等材料。