借道融資租賃公司違規(guī)發(fā)放固定資產(chǎn)貸款 中國(guó)進(jìn)出口銀行重慶分行被罰

行政處罰決定書文號(hào)

渝銀保監(jiān)罰決字〔2021〕42號(hào)

被處罰當(dāng)事人姓名或名稱

個(gè)人姓名

李泊言、付強(qiáng)、游宇、劉世強(qiáng)

單位

名稱

中國(guó)進(jìn)出口銀行重慶分行

法定代表人（主要負(fù)責(zé)人）姓名

夏泓波

主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）

1.為虛假并購(gòu)交易提供融資；

2.未經(jīng)批準(zhǔn)向商業(yè)性房地產(chǎn)提供融資；

3.借道融資租賃公司違規(guī)發(fā)放固定資產(chǎn)貸款；

4.貸款“三查”嚴(yán)重不盡職；

5.未對(duì)集團(tuán)客戶授信進(jìn)行統(tǒng)一管理；

6.內(nèi)部管理存在缺陷。

行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十八條。

行政處罰決定

對(duì)機(jī)構(gòu)罰款共計(jì)450萬(wàn)元；對(duì)李泊言禁止終身從事銀行業(yè)工作；對(duì)付強(qiáng)禁止終身從事銀行業(yè)工作；對(duì)游宇警告；對(duì)劉世強(qiáng)警告并罰款5萬(wàn)元。

作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱

中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局

作出處罰決定的日期

2021年12月24日