上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕90號）

（廣融達(dá)金融租賃有限公司）

行政處罰決定書文號

滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕90號

被處罰當(dāng)事人姓名或名稱

個(gè)人姓名

——

單位

名稱

廣融達(dá)金融租賃有限公司

法定代表人姓名

龔藝

主要違法違規(guī)事實(shí)

1.2017年8月至2018年3月，該公司售后回租業(yè)務(wù)租賃物存在瑕疵。

2.2020年7月，該公司售后回租業(yè)務(wù)的租賃物非承租人固定資產(chǎn)。

3.2016年9月至11月，該公司違規(guī)向縣級公立醫(yī)院發(fā)放新債。

4.2016年8月，該公司售后回租業(yè)務(wù)對租賃物低值高買。

5.2018年10月起，該公司乘用車融資租賃業(yè)務(wù)未通過有效方式核驗(yàn)客戶身份證件。

行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第（五）項(xiàng)、《金融租賃公司管理辦法》第五十八條、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》第四十九條第（四）項(xiàng)

行政處罰決定

責(zé)令改正，并處罰款共計(jì)240萬元

作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱

中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

作出處罰決定的日期

2023年6月18日

　　上海銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕89號）

（費(fèi)穎）

行政處罰決定書文號

滬銀保監(jiān)罰決字〔2023〕89號

被處罰當(dāng)事人姓名或名稱

個(gè)人姓名

費(fèi)穎

單位

名稱

——

法定代表人姓名

——

主要違法違規(guī)事實(shí)

2017年8月至2018年3月，廣融達(dá)金融租賃有限公司售后回租業(yè)務(wù)租賃物存在瑕疵。費(fèi)穎對上述違法違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任。

行政處罰依據(jù)

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第（二）項(xiàng)

行政處罰決定

警告，處罰款5萬元

作出處罰決定的機(jī)關(guān)名稱

中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

作出處罰決定的日期

2023年6月18日